Salaire de licence de la série 7

Salaire de licence de la série 7

Pour être autorisés à vendre des titres à des investisseurs individuels, les courtiers doivent réussir l'examen de la série 7, également appelé l'examen général des représentants inscrits de valeurs mobilières.

Le test de six heures nécessite la connaissance de titres spécifiques, le concept de convenance, les marchés de titres et divers aspects du maintien des comptes, actions, obligations, options, fonds communs de placement, programmes de participation directe et rentes variables, mais pas de matières premières. contrats.

Toute personne qui passe l'examen doit être parrainée par une société membre de la NASD ou un organisme d'autoréglementation de l'industrie (OAR).

Emplois Financial Advisor Series 7 License Broker

Bank of America - Chicago, IL 60603

First Tech Federal Credit Union - Santa Rosa, Californie

ÉcolesFirst FCU - Tustin, CA

SAFE Credit Union - Folsom, CA (États-Unis)

BECU - Seattle, WA

Service de sécurité FCU - Centennial, CO 80112

Huntington Bank - Lansing, MI 48917

Capital Credit Union de ND - Bismarck, ND

Patelco Credit Union - Santa Rosa, CA 95401

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Notre mot du jour est "Licence série 7"

La licence de série 7 est connue sous le nom de licence générale de représentant en valeurs mobilières (GS). Il autorise les concessionnaires à vendre virtuellement tout type de titre individuel. Cela comprend les actions ordinaires et privilégiées; appeler et mettre des options; obligations et autres placements à revenu fixe individuels; ainsi que toutes les formes de produits emballés (à l'exception de ceux qui nécessitent également une licence d'assurance-vie pour vendre). Les seuls principaux types de titres ou de placements que les titulaires de série 7 ne sont pas autorisés à vendre sont les contrats à terme sur marchandises, l'immobilier et l'assurance-vie.

L'examen Série 7 est de loin le plus long et le plus difficile de tous les examens de titres. Il dure six heures et couvre tous les aspects des cours et des cotations d'actions et d'obligations; options de vente et d'achat; écarte et chevauche; éthique; marge et autres exigences du titulaire du compte; et d'autres règlements pertinents.

Ceux qui portent cette licence sont officiellement répertoriés comme «représentants enregistrés» par la FINRA, mais ils sont généralement désignés comme des courtiers en valeurs mobilières. De nombreux agents d'assurance et d'autres types de planificateurs et de conseillers financiers possèdent également la licence de série 7 pour faciliter certains types de transactions inhérentes à leurs activités. Les directeurs des représentants généraux doivent également obtenir la licence de la série 24.

  1. 1. Commencer
  2. 2. Actions
  3. 3. Opérations sur titres
  4. 4. Titres de créance
  1. 5. Valeurs mobilières municipales
  2. 6. Valeurs emballées
  3. 7. Comptes de retraite
  4. 8. Dérivés
  5. 9. Comptes clients
  6. 10. Déterminer les objectifs du client
  1. 11. Gestion de portefeuille
  2. 12. Risques et considérations fiscales
  1. 13.1 Marchés des valeurs mobilières
    1. 13.1 Règles régissant les OAR
    2. 13.2 Marché primaire
    3. 13.3 Enregistrement
    4. 13.4 Les lois du ciel bleu et la loi de 1933 sur les valeurs mobilières
    5. 13.5 Règlement A ré
    6. 13.6 Offres secondaires et distributions d'étagère
    7. 13.7 Marché primaire des obligations
    8. 13.8 La Securities Exchange Act de 1934
    9. 13.9 Marchés de gré à gré (OTC)
    10. 13.10 Le marché des devises
    11. 13.11 La Securities Investor Protection Corp. (SIPC)
    12. 13.12 La Société fédérale d'assurance-dépôts (FDIC)
    13. 13.13 Introduction
    14. 13.14 Organisation d'autoréglementation (OAR)
    15. 13.15 Activités interdites
  2. 13.2 Introduction
    1. 13.1 Conditions d'inscription
    2. 13.2 Rapport en dehors des activités commerciales
    3. 13.3 Conseillers en placement
    4. 13.4 Exceptions à l'enregistrement IA
    5. 13.5 Inscription en tant que conseiller en placement
    6. 13.6 Normes pour les communications publiques
    7. 13.7 Document d'information sur les options
    8. 13.8 Normes de publicité en matière de sécurité municipale
    9. 13.9 Publicité sur les produits de la société de placement
    10. 13.10 Contributions politiques

L'examen de la série 7 est administré par l'Autorité de réglementation du secteur financier (FINRA) (anciennement l'Association nationale des courtiers en valeurs mobilières) et fournit à un particulier les qualifications nécessaires pour traiter des opérations avec tous les types de titres de sociétés. contrats à terme L'examen de la série 7 doit être réussi afin de passer plusieurs autres examens principaux offerts par la FINRA.

Salaire moyen pour la certification: National Association of Security Dealers (NASD), série 7 licence

National Association of Security Dealers (NASD), Série 7 Licence salaire médian par emploi

  • Devise: USD
  • Mis à jour: 31 mars 2018
  • Particuliers déclarants: 1 665
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